行业惯例还是违法犯罪？游戏版号出借行为法律责任分析 | 天同网事

2020年，在新冠疫情的肆虐下，全球经济受到极大冲击，而游戏行业却逆势突围持续保持着高速增长。根据中国音数协游戏工委（GPC）与中国游戏产业研究院最新发布的《2020年中国游戏产业报告》，2020年，我国游戏用户规模超过6.6亿人，全国游戏市场实际销售收入2786.87亿元，比2019年增加了478.1亿元，同比增长20.71%，增速同比提高了12.3%。游戏行业蕴含着巨大商机和广阔前景，无疑像一块充满诱惑力的大蛋糕，惹各路英雄神往。

与此同时，主管部门对游戏的监管亦日趋严格，尤其体现在游戏版号的审批上。自2018年3月，原国家新闻出版广电总局发布《游戏申报审批重要事项通知》，暂停了游戏版号的审批之后，版号发放就总体呈现紧缩趋势。尽管在2018年年底，国家新闻出版广电总局重启游戏版号审批，但每年获批的游戏大体都停留在1500款左右，与2017年9368款游戏获批的盛况不可同日而语。App Store等平台也一改以往睁一只眼闭一只眼的作风，接连发出通知，要求平台用户提供游戏版号，游戏上线日益维艰。

稀缺的资源、诱人的利益、快速迭代的行业特性，使得相关企业在难以通过正常渠道获取版号的情况下，纷纷考虑“另辟蹊径”，确保自家产品的商业化。由此，版号交易的灰色市场便应运而生。为了在这片广阔市场中分得一杯羹，不少游戏企业铤而走险，盗用、借用版号等乱象屡禁不止，继而引发了一系列法律问题。

一、 版号制度概览

按照我国的出版管理制度，出版物在出版前须依法经过审查，获得出版行政主管部门发放的批准文号后，方可正式出版。该批准文号即为版号。根据国家新闻出版署《出版管理条例》第二十八条的规定，出版物必须按照国家的有关规定载明版号、作者、出版者等信息。可以说，对于出版物而言，版号是一个近乎于“准生证”的存在。没有版号，出版物就可能夭折腹中而无面世之日。版号获取作为出版物商业化的关键环节，其重要性不言而喻。

但在国家对版号实行总量控制，并实行严格的审查要求的大环境下，取得版号并非易事。而能否拿到这张通向市场的入场券不仅受出版物的质量、内容影响，在相当程度上也取决于当时的政策风向和主管部门的审查口径。如引言所言，游戏版号的审批曾在2018年暂停过一段时间，在此期间，纵使游戏项目有万般好，也无法获得上线运行的门票，只有眼巴巴地等待。

二、 游戏版号借用形态

为了确保游戏能够尽快上线，游戏企业除了通过交易（这类交易多以授权协议、游戏运营协议等名目进行）借用其他公司的游戏版号外，还存在套用本公司旧款游戏版号等情况。但不论是套用本公司版号还是借用其他公司版号，为了实现规避监管的目的，借用版号的游戏企业都需要在维持该版号现有审批信息（游戏名称、出版单位、主要运营单位等）的前提下运营新游戏，这就会导致实际上线的内容与最初审批的内容大相径庭。

根据国家新闻出版广电总局《关于移动游戏出版服务管理的通知》第六条、第七条的规定，已获批准出版的移动游戏的升级作品及新资料片（指故事情节、任务内容、地图形态、人物性格、角色特征、互动功能等发生明显改变，且以附加名称，即在游戏名称不变的情况下增加副标题，或者在游戏名称前增加修饰词，如《新××》，或者在游戏名称后用数字表明版本的变化，如《××2》等进行推广宣传）视为新作品，应依其所属类别重新履行相应审批手续；而已经批准出版的移动游戏变更游戏出版服务单位、游戏名称或主要运营机构，应提交有关变更材料，办理变更手续。同时，该通知第十五条明确，未按照通知要求履行相关审批手续即上网出版运营的移动游戏，按非法出版物查处。借用版号上线运营的游戏将面临极大的被认定为非法出版物的风险。

三、司法实践对借用游戏版号的态度

游戏著作权侵权纠纷是游戏企业常常会遇到的民事案件类型。在这类案件中，虽然版号借用的非法性并非法院的主要考量因素，但客观上也为案件的审理带来了一些困难。由于游戏的出版单位、运营单位是游戏版号的登记信息，而在游戏著作权侵权案件中，上述主体也常常成为权利人控诉的对象，因此，在确定侵权责任的承担主体时，权利人通常会以国家新闻出版署网站上公布的游戏审批信息作为依据。由于游戏行业版号借用现象普遍存在，这常常导致登记的主体与实际出版、运营游戏的主体不一致。由此，便催生实践中对于游戏审批信息效力认定的疑问。据笔者对相关类案的观察，目前司法实践中，大部分法院还是倾向于承认主管部门登记信息的公示效力，在被控侵权人没有提出疑义的情况下，对登记信息的真实性予以认定（如下例1）；但同时也承认以相反证据推翻登记信息的可能性（如下例2、3）。

● 案例1：在厦门雷霆公司等与哲也公司等著作权权属、侵权及不正当竞争纠纷案中，法院根据国家新闻出版广电总局和文化市场网查询结果，认定了涉案游戏的出版单位和运营单位。

● 案例2：在娱美德公司等与奇客创想公司等侵害计算机软件著作权纠纷案中，三七公司在原国家新闻出版广电总局的网站上被登记为涉案游戏的出版单位，但未被登记为运营单位，三七公司以此主张其并非涉案游戏的运营单位。对此，北京知识产权法院认为，“三七公司认可其系www.37.com网站（笔者注：即运营涉案游戏的网站）的经营者之一，故三七公司实际从事了涉案游戏的运营行为并从中获取了利益，不应以该登记情况否认三七公司的实际运营行为”，最终认定三七公司是涉案游戏的运营单位。在该案件中，三七公司并未被登记为游戏运营单位，但法院最后结合其他证据将其认定为实际运营单位，由此可见，登记信息并非法院认定侵权主体的唯一依据，在有其他证据的情况下，登记信息存在被推翻的可能。

● 案例3：在资阳蜀乡文化公司与华视聚合公司著作权权属、侵权纠纷案中，资阳蜀乡文化公司系涉案网站的ICP备案单位，但其主张自己没有实际运营该网站。对此，北京知识产权法院认为，“ICP备案具有公示效力，公众仅能通过ICP备案获取网站经营主体的信息，故作为涉案网站的备案主体，如否认其为实际经营者，应当负有较高的举证义务。现资阳蜀乡文化公司未能尽其举证义务证明其与涉案网站的经营无关，应当承担举证不能的不利后果。因此，资阳蜀乡文化公司应当为涉案网站中发生的涉案侵权行为承担侵权责任。”虽然该案件并非游戏案件，但法院对登记信息效力的论述具有一定借鉴意义。

但是，也有部分法院认为登记信息的证明力很弱，权利人应提交其他证据证明侵权主体的身份。在笔者近期处理的一起案件中，原告提交了国家新闻出版署网站上公布的审批信息证明被告被登记为侵权游戏的出版单位和运营单位，被告则答辩认为其实际没有参与侵权游戏的运营不应承担侵权责任，但未提供任何证据予以证明。对此，法院认为原告无其他证据证明被告实际参与游戏运营，从而认定被告未实际参与游戏运营不应承担责任。

另一方面，游戏版号的违规使用给劣质游戏提供了可乘之机，对社会秩序造成了严重危害。使用他人版号的行为作为一种非法出版行为，可能引发刑事追责（关于具体法律依据请见下文梳理）。2021年3月，广东茂名市公安局打掉一个非法经营无版权号网络游戏的犯罪集团，抓获犯罪嫌疑人11名，冻结涉案金额近2000万元。在该案件中，涉案公司在未获得游戏版号的情况下，通过借用其他游戏正规版号的方式运营有多款手机网络游戏，并通过各种途径推广所经营的游戏，内设各种营销环节，诱使玩家充值消费。短短3年间，该公司吸引了700万用户注册，每年分红利润高达1.8亿元。据悉，该案是版号制度严格执行后，首起按照非法经营罪处理的经营网络游戏非法出版物案件。

四、借用版号的违法性和法律责任

1. 借用版号的违法性

《中华人民共和国行政许可法》第九条规定：“依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。” 该法第八十条规定：“被许可人有涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件，或者以其他形式非法转让行政许可的行为之一的，行政机关应当依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。因此，行政许可不得转让是一项基本法律原则。从性质上来说，版号作为一项行政许可，与特定出版物的具体情况紧密相连，是主管部门在对其内容进行审查后，认为其符合法律规定的要求而颁发的。如果允许将其置于市场中流通、出租或出借，无疑会架空出版审批制度，对出版市场的秩序造成严重不良影响。一直以来，监管部门也都对借用版号行为持否定和严厉打击的态度。从1993年10月中共中央宣传部、原新闻出版署发布的《关于禁止“买卖书号”的通知》到1997年1月原新闻出版署发布的《关于严格禁止买卖书号、刊号、版号等问题的若干规定》再到《出版管理条例》，都明令禁止版号交易。

2. 借用版号的法律责任

（1）版号提供方

由于版号必须由有出版资质的出版单位申领，因此，在实践中，提供版号资源的主体也多为出版单位。出版单位因擅自对他人提供版号而可能承担的主要责任如下：

① 行政责任

根据《出版管理条例》第六十二条和第六十六条的规定，出版单位出售或者以其他形式转让本单位的名称、书号、刊号、版号或者出租本单位的名称、刊号的，由出版行政主管部门责令停止违法行为，给予警告，没收违法经营的出版物、违法所得，违法经营额1万元以上的，并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款；违法经营额不足1万元的，可以处5万元以下的罚款；情节严重的，责令限期停业整顿或者由原发证机关吊销许可证;出版单位明知或者应知他人出版含有危害国家统一、主权和领土完整等禁止性内容的出版物而向其出售或者以其他形式转让本单位的名称、书号、刊号、版号或者出租本单位的名称、刊号的，除可能被追究上述行政责任外，构成犯罪的，则可能依法被追究刑事责任。

② 刑事责任

根据《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十六条的规定，如果出版单位向他人出售、出租或者以其他形式转让该单位的名称、书号、刊号、版号是基于与某人的事前通谋，而该人实施了侵犯著作权等行为构成犯罪的情况下，该出版单位也可能被以共犯论处。

此外，根据《中华人民共和国刑法》第三百六十三条的规定，为他人提供书号出版淫秽书刊或者明知他人用于出版淫秽书刊而提供书号的行为构成“为他人提供书号出版淫秽书刊罪”，依其情节严重程度，最高可能被处以无期徒刑，并处罚金或者没收财产的刑罚。

（2）版号使用方

即便借用版号出版，相关出版物仍然没有经过依法审批，从性质上来说仍然属于“非法出版物”的范畴。因此，对于版号使用方而言，其最可能面临的就是非法出版的相关风险。

① 行政责任

根据《出版管理条例》第六十一条的规定，未经批准，擅自从事出版物的出版、发行业务，可能被主管部门依职权予以取缔，没收出版物、违法所得和从事违法活动的专用工具、设备，违法经营额1万元以上的，并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款，违法经营额不足1万元的，则可能并处5万元以下的罚款。

② 刑事责任

当非法出版行为的法益侵害性达到一定程度时，还可能触犯刑法，构成刑事犯罪。《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十一条规定：“违反国家规定，出版、印刷、复制、发行本解释第一条至第十条规定以外的其他严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（三）项的规定，以非法经营罪定罪处罚。”根据该解释第十三条的规定，单位实施该等行为(i) 经营数额在十五万元至三十万元以上；(ii) 违法所得数额在五万元至十万元以上；(iii) 经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的即属“情节严重”，应按照前述规定定罪处罚。

五、结语

互联网和游戏产业的迅猛发展在给人们的生活带来巨大改变的同时，也带来了一系列新类型的疑难问题，这对监管制度、司法实践都提出了新的要求。随着监管力度的不断加强，游戏版号出借的法律风险日趋凶险，除了行政处罚之外，转化为刑事案件的可能性也不容小觑。游戏企业在与竞争对手拼快拼好时，亦需要提高风险防控意识，提高企业合规水平，实现长期、稳健发展的目标。

注释：

[1]参见荀诗林，《版号新政下的游戏业》，载《今商圈》2020年第3期，第33页。

[2]按照出版相关法规上的表述，严格来说应该称“出版物号”，包括书号、刊号、版号。其中，书号与图书的出版相对应，刊号与报纸期刊的出版相对应，版号则与音像制品、网络游戏等的出版相对应。本文出于主题和表述之便，不对三种出版物号作区分，如无特殊说明，版号即指出版物号。

[3]参见深圳前海合作区人民法院（2019）粤0391民初4350号民事判决书。

[4]在2019年《网络游戏管理暂行办法》废止前，网络游戏运营还需在文化行政部门办理备案手续。

[5] 参见北京知识产权法院（2017）京73民初1883号民事判决书。

[6]参见北京知识产权法院（2020）京73民终3378号民事判决书。

[7]参见https://www.toutiao.com/i6938945638260277791/？tt_from=weixin&utm_campaign=client_share&wxshare_count=2×tamp=1615608600&app=news_article&utm_source=weixin&utm_medium=toutiao_android&use_new_style=1&req_id=20210313121000010151073233012A5246&share_token=1df1e579-9773-45a8-9ead-1f715d224d52&group_id=6938945638260277791.

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